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證監(jiān)會重罰IPO造假 南京民生證券遭證監(jiān)會重罰

2013-06-01 09:51:05 來源:人民網-股票頻道
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附一:新大地罰單一覽

發(fā)行人:1、對新大地給予警告,并處以60萬元罰款;2、對公司實際控制人黃運江、凌梅蘭給予警告,并分別處以30萬元罰款,采取終身證券市場禁入措施;3、對監(jiān)事及財務總監(jiān)凌洪給予警告,并處以20萬元罰款,采取10年證券市場禁入措施;4、對董事黃鮮露、董事及董事會秘書趙罡給予警告,并分別處以20萬元罰款;5、對董事樊和平、邱禮鴻、支曉強、何日勝、奚如春、監(jiān)事馬建華、陳增湘、林明華、副總經理李明、何敏給予警告,并分別處以15萬元罰款。

保薦機構:1、對南京證券給予警告;2、對南京證券責令改正并實施公開譴責的監(jiān)管措施,限其在6個月內對內部控制制度、盡職調查制度等方面存在的問題進行整改,整改完成后向監(jiān)管部門提交書面報告,監(jiān)管部門將檢查驗收;3、對保薦代表人胡冰和廖建華給予警告,分別處以15萬元罰款,并分別采取終身證券市場禁入措施。

會計師事務所:1、沒收大華所業(yè)務收入110萬元,并罰款220萬元;2、對大華所責令改正;3、對簽字會計師王海濱和劉春奎給予警告,分別處以10萬元、5萬元罰款,并分別采取終身證券市場禁入措施。

律師事務所:1、沒收大成所業(yè)務收入50萬元,并罰款100萬元;2、對簽字律師丘遠良、申林平、劉軍、劉韜給予警告,并對丘遠良、劉軍分別處以10萬元罰款,對申林平、劉韜分別處以5萬元罰款;此外,對劉軍采取5年證券市場禁入措施。

附二:天能科技罰單一覽

發(fā)行人:1、對天能科技給予警告,并處以60萬元罰款; 2、對秦海濱(公司董事長、實際控制人)、曾堅強(董秘)、劉俊奕(實際履行財務總監(jiān)工作)和陳守法(財務總監(jiān))給予警告,分別處以30萬元罰款,并對秦海濱、曾堅強、劉俊奕采取終身證券市場禁入措施;

3、對在相關報告上簽字的人員任小軍、張德利、張紅超、陳涌海、劉正、鄭慶華、王永平、張新梅、高文新、張志成給予警告,并分別處以10萬元罰款。

保薦機構:1、對民生證券給予警告,沒收民生證券從事該業(yè)務的收入100萬元,并處以200萬元罰款;2、對民生證券責令改正并實施公開譴責的監(jiān)管措施,限其在6個月內對內部控制制度、盡職調查制度等方面存在的問題進行整改,整改完成后向監(jiān)管部門提交書面報告,監(jiān)管部門將檢查驗收;3、對保薦代表人鄧德兵、劉小群給予警告,并分別處以15萬元罰款,同時分別采取終身證券市場禁入措施。

會計師事務所:1、沒收大信所從事該業(yè)務的收入60萬元,并處以120萬元罰款;2、對大信所責令改正;3、給予簽字會計師胡小黑警告,并處以10萬元罰款,采取終身證券市場禁入措施;4、給予簽字會計師吳國民警告,并處以5萬元罰款,采取終身證券市場禁入措施。

律師事務所:1、沒收君澤君律所從事該業(yè)務的收入60萬元,并處以120萬元罰款;2、給予簽字律師許迪、王祺警告,并分別處以5萬元罰款。

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