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外匯局通報第二批銀行違規(guī)辦理外匯業(yè)務處罰情況
2010-12-30 07:15:20      來源:新華網(wǎng)

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為警示和教育銀行及其分支機構(gòu),進一步提高銀行合規(guī)經(jīng)營意識,營造防范打擊“熱錢”的社會合力,國家外匯管理局日前分期對查處的外匯違規(guī)案件進行通報。繼2010年10月28日通報一批銀行外匯違規(guī)及處罰的典型案例后,外匯局29日就第二批銀行外匯違規(guī)及處罰情況進行通報。

為防范和打擊“熱錢”等違規(guī)跨境資金流入,保持外匯市場平穩(wěn)健康運行,維護國家經(jīng)濟和金融安全,從2010年2月下旬開始,外匯局在部分外匯資金流入較為集中的?。▍^(qū)、市)開展了應對和打擊“熱錢”等違規(guī)資金流入專項行動,已查實各類外匯違規(guī)案件197起,累計涉案金額73.4億美元。從2010年10月開始,外匯局開展了新一輪打擊違法違規(guī)外匯資金流入的專項檢查,共檢查了3家商業(yè)銀行總行以及33家中資銀行分支機構(gòu)和9家外資銀行分支機構(gòu),涵蓋了銀行結(jié)售匯、短期外債、離岸金融、外匯資金來源和運用等業(yè)務。

外匯局稱,從檢查情況看,絕大多數(shù)銀行在不斷改善金融服務的同時,合規(guī)經(jīng)營意識有所增強,合規(guī)經(jīng)營的總體狀況進一步改善。但檢查中也發(fā)現(xiàn)部分銀行經(jīng)營中存在違規(guī)行為,主要包括:短期外債超指標,違規(guī)辦理資本金結(jié)匯、個人結(jié)售匯、經(jīng)常項目及資本項目資金收付業(yè)務,違反外匯賬戶管理規(guī)定,辦理代客業(yè)務時未認真履行真實性審核等。

外匯局依法對這些違規(guī)案件進行了集中處理,并加大了處罰力度。2010年10月以來,已完成處罰的銀行違規(guī)案件共涉及廣東、江蘇、北京、上海等20個地區(qū),涉及中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行、中國銀行、中國建設銀行、中信銀行、上海浦東發(fā)展銀行、廈門國際銀行、日本山口銀行等16家法人銀行的79家銀行分支機構(gòu),處罰形式包括罰款、暫停部分外匯業(yè)務、對高級管理人員進行處罰等。

外匯局對第二批銀行外匯違規(guī)及處罰的典型案例通報如下:

2009年1月,中國工商銀行佛山鹽步支行,未嚴格審核結(jié)匯憑證,為佛山某房地產(chǎn)有限公司辦理資本金結(jié)匯1筆,金額2632萬美元,違反資本金結(jié)匯管理有關規(guī)定。外匯局依據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》對該支行處以罰款,并暫停其資本金結(jié)匯業(yè)務3個月,同時對時任該支行兩位高級管理人員處以罰款。

2009年1月至12月,中國工商銀行揚州邗江支行,未嚴格審核結(jié)匯憑證,為揚州某紡織公司等三家外商投資企業(yè)辦理資本金結(jié)匯共22筆,結(jié)匯金額合計1917.4萬美元,違反資本金結(jié)匯管理有關規(guī)定。外匯局依據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》對該支行處以罰款,并暫停其資本金結(jié)匯業(yè)務3個月。

2009年11月,中國建設銀行上海六里支行,未嚴格審核結(jié)匯憑證,為某購物公司辦理資本金結(jié)匯1筆,金額6311.66萬港元。經(jīng)查,其中2672.12萬港元無相應結(jié)匯憑證,違反資本金結(jié)匯管理有關規(guī)定。外匯局依據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》對該支行處以罰款,并暫停其資本金結(jié)匯業(yè)務3個月。

2009年9月,中國建設銀行北京分行三元支行,辦理個人超過年度總額結(jié)匯業(yè)務時,未審核結(jié)匯憑證1筆,金額173萬美元,違反個人外匯管理有關規(guī)定。外匯局依據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》對該支行處以罰款,并暫停其個人結(jié)售匯業(yè)務6個月。

2009年4月,中國建設銀行深圳市分行寶安支行,為深圳某儀器公司辦理短期外匯貸款結(jié)匯,結(jié)匯金額230萬美元,違反資本項目結(jié)匯管理有關規(guī)定。外匯局依據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》對該支行處以罰款,并暫停其資本項目結(jié)匯業(yè)務3個月。

2008年3月至2010年5月,廈門國際銀行福州分行未通過個人結(jié)售匯管理信息系統(tǒng)辦理結(jié)匯33筆,金額合計1728.42萬港元,違反個人外匯管理有關規(guī)定。外匯局依據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》對該分行處以罰款,并暫停其個人結(jié)售匯業(yè)務6個月。

2009年2月至10月,上海浦東發(fā)展銀行寧波中興支行,為董某等56名境內(nèi)個人違規(guī)辦理分拆結(jié)匯56筆,金額合計276.59萬美元。外匯局依據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》對該支行處以罰款?!?010年5月、7月、8月,中信銀行大連分行營業(yè)部以備用金名義為大連某房地產(chǎn)公司辦理資本金結(jié)匯3筆,金額合計137.79萬美元,未嚴格審核結(jié)匯憑證,違反資本金結(jié)匯管理有關規(guī)定。外匯局依據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》對該分行營業(yè)部處以罰款,并暫停其資本金結(jié)匯業(yè)務3個月。

2009年12月,中國工商銀行玉林市江南支行,違規(guī)辦理個人現(xiàn)鈔分拆結(jié)匯業(yè)務14筆,金額合計6.7萬美元;2010年5月,中國工商銀行玉林分行營業(yè)部,違規(guī)辦理個人現(xiàn)匯分拆結(jié)匯業(yè)務5筆,金額合計230萬港元。上述行為違反個人外匯管理有關規(guī)定,外匯局依據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》對上述分支行分別處以罰款,并暫停其個人結(jié)售匯業(yè)務3個月。

外匯局表示,外匯指定銀行作為經(jīng)營外匯業(yè)務的主渠道,應嚴格遵守各項外匯管理規(guī)定,認真承擔社會責任。通報所涉及的各家銀行應高度重視,對照檢查,認真整改,其他銀行機構(gòu)也應從上述案例中汲取教訓,加強內(nèi)部管理,依法合規(guī)經(jīng)營。外匯局在繼續(xù)改善金融服務,便利市場主體經(jīng)營活動的同時,將不斷加強對銀行外匯業(yè)務的監(jiān)管,提升外匯檢查手段,依法嚴厲打擊“熱錢”等違規(guī)資金跨境流動,促進涉外經(jīng)濟金融的健康發(fā)展。

來源:新華網(wǎng)  編輯:段若蘭


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