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證監(jiān)會(huì)擬降低基金募集份額及金額門檻

2012-05-05 13:31:30 來源:證券日報(bào)
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為發(fā)起式基金預(yù)留空間,未來發(fā)起式基金有單獨(dú)的審批通道

中國證監(jiān)會(huì)4日公布《關(guān)于修改<證券投資基金運(yùn)作管理辦法>第六條及第十二條的決定(征求意見稿)》(以下簡稱《決定》),向社會(huì)公開征求意見?!稕Q定》對于原來2004年的老辦法中的兩個(gè)具體條款進(jìn)行了修改。放松了對基金產(chǎn)品申報(bào)數(shù)量的限制,對基金募集金額、募集份額也都有所下調(diào)。

中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示,放松對基金產(chǎn)品申報(bào)數(shù)量的限制,一方面為現(xiàn)在實(shí)行的多通道審核制度提供依據(jù),另一方面為將來實(shí)行基金產(chǎn)品注冊制度預(yù)留空間;對基金募集金額、募集份額等進(jìn)行調(diào)整,是為將來推出發(fā)起式基金預(yù)留空間,而發(fā)起式基金有單獨(dú)的審批通道。

該負(fù)責(zé)人表示,2004年7月,中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第21號,以下簡稱《運(yùn)作辦法》),從過去幾年的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來看,《運(yùn)作辦法》制度框架基本合理,促進(jìn)了基金行業(yè)的規(guī)范運(yùn)作和健康發(fā)展。但實(shí)踐中,隨著我國基金行業(yè)的發(fā)展,尤其是基金產(chǎn)品審批市場化改革的不斷推進(jìn),《運(yùn)作辦法》的部分內(nèi)容已經(jīng)不能適應(yīng)行業(yè)發(fā)展的需求,需要進(jìn)行修改。

具體看,一是修改《運(yùn)作辦法》第六條,放松對基金產(chǎn)品申報(bào)數(shù)量的限制。

該負(fù)責(zé)人介紹,在開放式基金試點(diǎn)初期,投資人對證券投資基金的運(yùn)作模式、基金管理人的專家理財(cái)方式并不了解,為確保試點(diǎn)成功,證監(jiān)會(huì)對公募基金實(shí)施了嚴(yán)格的審批制度,并嚴(yán)格限制基金產(chǎn)品的發(fā)行數(shù)量。體現(xiàn)在《運(yùn)作辦法》上,主要是第六條第(8)項(xiàng)的規(guī)定“申請募集基金,擬任基金管理人應(yīng)滿足:前只獲準(zhǔn)募集的基金,基金合同已經(jīng)生效”。隨著基金行業(yè)的不斷發(fā)展壯大,過去這種嚴(yán)格審核的工作思路不但限制了基金產(chǎn)品的發(fā)行數(shù)量,也不利于創(chuàng)造充分競爭的市場環(huán)境。為此,按照加強(qiáng)監(jiān)管、放松管制的指導(dǎo)思想,證監(jiān)會(huì)實(shí)施了多通道審核制度,允許基金管理公司同時(shí)上報(bào)QDII基金、創(chuàng)新基金以及3只普通境內(nèi)基金。從立法程序完備性的角度出發(fā),《決定》擬對《運(yùn)作辦法》第六條的內(nèi)容進(jìn)行修改,刪除第六條第(8)項(xiàng)的規(guī)定,允許基金管理公司同時(shí)上報(bào)多只基金的募集申請。

“這一方面為現(xiàn)在實(shí)行的多通道審核制度提供依據(jù),另一方面為將來實(shí)行基金產(chǎn)品注冊制度預(yù)留空間?!必?fù)責(zé)人說。

二是修改《運(yùn)作辦法》第十二條,為將來推出發(fā)起式基金預(yù)留空間。

該負(fù)責(zé)人介紹,自2010年實(shí)施多通道審核制度以來,基金產(chǎn)品募集逐漸體現(xiàn)出數(shù)量多、節(jié)奏快、創(chuàng)新多等特點(diǎn),也出現(xiàn)了一些新的問題,如盲目追求新基金募集數(shù)量和規(guī)模,對持有人利益保護(hù)重視不夠等。為解決這些問題,證監(jiān)會(huì)對境外種子基金的情況進(jìn)行了研究,并考慮引入發(fā)起式基金,對使用公司自有資金、股東資金及高管人員、基金經(jīng)理自有資金認(rèn)購基金且設(shè)置鎖定期的基金,降低其合同生效備案條件,鼓勵(lì)這種引入內(nèi)在約束機(jī)制的基金發(fā)展,促進(jìn)基金公司股東、基金公司以及管理層與基金持有人利益保持一致,更好體現(xiàn)持有人利益優(yōu)先的原則。

基于以上考慮,《決定》擬修改《運(yùn)作辦法》第十二條,增加:“基金管理公司在募集基金時(shí),使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級管理人員、基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購基金的金額超過一千萬元人民幣,且持有期限超過三年;基金募集份額總額不少于五千萬份,基金募集金額不少于五千萬元人民幣;基金份額持有人的人數(shù)不少于兩百人時(shí),基金管理公司可以辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)”的表述,為下一步推出發(fā)起式基金預(yù)留空間。

該負(fù)責(zé)人透露,對于推出發(fā)起式基金,證監(jiān)會(huì)前期也做了一系列的研究,并與業(yè)內(nèi)進(jìn)行了溝通。目前具體有多少家公司有此意愿并沒有確切的數(shù)據(jù),但從反饋回來的情況看,還是有部分基金公司對此感興趣。

他同時(shí)透露,未來發(fā)起式基金的審批有單獨(dú)的審批通道。

來源:證券日報(bào) 編輯:于姝楠

 
 
 

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