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新華社發(fā)
中國證監(jiān)會30日通報光大證券異常交易案調(diào)查和處理結(jié)果,認(rèn)定光大證券構(gòu)成內(nèi)幕交易等多項違法違規(guī)行為,沒收光大證券違法所得8721萬元,并處以5倍罰款,罰沒款金額總計5.23億元,同時停止其證券自營業(yè)務(wù)。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人說,光大證券異常交易事件雖因證券經(jīng)營機構(gòu)交易系統(tǒng)設(shè)計缺陷導(dǎo)致,但該事件暴露了光大證券在內(nèi)部控制、風(fēng)險管理、合規(guī)經(jīng)營等方面存在很大問題。事件發(fā)生后,光大證券及其事件相關(guān)人員在考慮對沖風(fēng)險、調(diào)劑頭寸,降低可能產(chǎn)生的結(jié)算風(fēng)險時,采取了錯誤的處理方案,構(gòu)成內(nèi)幕交易、信息誤導(dǎo)、違反證券公司內(nèi)控管理規(guī)定等多項違法違規(guī)行為。
發(fā)言人說,鑒于光大證券異常交易事件對證券期貨市場造成了很大的負面影響,給公眾投資者特別是廣大中小投資者造成了較大損失,本著嚴(yán)格執(zhí)法、嚴(yán)肅追責(zé)的原則,證監(jiān)會將沒收光大證券違法所得8721萬元,并處以5倍罰款,罰沒款金額總計5.23億元;對直接負責(zé)者徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波分別給予警告,罰款60萬元并采取終身的證券期貨市場禁入措施;對光大證券董事會秘書梅鍵責(zé)令改正并處以罰款20萬元。
發(fā)言人表示,對于投資者因光大證券內(nèi)幕交易受到的損失,投資者可以依法提起民事訴訟要求賠償。(許志峰)