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中證網(wǎng)訊日前,遼寧證監(jiān)局組織召開2015年證券期貨監(jiān)管工作會議。遼寧證監(jiān)局黨委書記、局長姜巖強調(diào),2015年轄區(qū)監(jiān)管工作要緊緊圍繞“規(guī)范、發(fā)展、服務(wù)、投?!彼膫€方面展開。
遼寧證監(jiān)局今年的工作重點,一是指導(dǎo)、監(jiān)督證券期貨機構(gòu)守住合規(guī)風(fēng)控底線,防止重大兌付風(fēng)險。重點圍繞資產(chǎn)管理、融資融券及其他創(chuàng)新業(yè)務(wù)加強審慎性監(jiān)管,以落實投資者適當(dāng)性制度為重點加強行為監(jiān)管,提高現(xiàn)場檢查的精準(zhǔn)度,強化對風(fēng)險的監(jiān)測,做好日常監(jiān)管與稽查執(zhí)法的銜接工作;二是引導(dǎo)證券期貨機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展。鼓勵各機構(gòu)以市場需求為導(dǎo)向,以客戶為中心,差異化、特色化創(chuàng)新發(fā)展;三是推動證券期貨機構(gòu)服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)。借力“證券期貨機構(gòu)服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)年”活動,推動政府設(shè)立資本市場引導(dǎo)基金,做實四板市場,支持遼寧省完成裝備制造等傳統(tǒng)行業(yè)產(chǎn)業(yè)升級、促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展,實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略三大任務(wù);四是保護(hù)投資者尤其是中小投資者合法權(quán)益,探索建立多元化糾紛解決機制。
針對目前遼寧轄區(qū)存在的突出問題和發(fā)展困境,姜巖局長提出五點監(jiān)管工作要求,一是證券期貨公司要兼顧發(fā)展、風(fēng)控和投資者保護(hù),切實圍繞投資者的需求和利益開展各項業(yè)務(wù)活動;二是各分支機構(gòu)作為證券期貨公司的橋頭堡,在公司合規(guī)運作、創(chuàng)新發(fā)展、服務(wù)投資者、服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)、風(fēng)險防范、糾紛處理、打非維穩(wěn)等方面要發(fā)揮前沿作用;三是證券投資咨詢公司要未雨綢繆,探索建立清晰、穩(wěn)定、可持續(xù)的業(yè)務(wù)模式;四是基金銷售機構(gòu)要嚴(yán)格遵守銷售業(yè)務(wù)規(guī)范;五是行業(yè)協(xié)會要充分發(fā)揮自律組織作用,自覺接受監(jiān)管機構(gòu)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督。