巴克萊公布電話(huà)記錄 暗示英央行是"幕后指使"
巴克萊公布電話(huà)記錄，暗示英央行是“幕后指使者”
4.53億美元的和解費(fèi)并沒(méi)有終結(jié)巴克萊銀行的丑聞，繼董事長(zhǎng)為操控倫敦銀行同業(yè)拆息（Libor）一事問(wèn)責(zé)離職之后，銀行CEO戴蒙德在告訴員工他是改革銀行的正確人選后不到24小時(shí)閃電請(qǐng)辭。7月3日，巴克萊首席運(yùn)營(yíng)官杰里?德?tīng)柮芩挂残嫁o職。而令人震驚的是，在戴蒙德離職后，巴克萊銀行迅速公布一份文件，顯示英國(guó)央行才是虛假匯報(bào)Libor的真正“幕后指使者”。在雷曼倒閉后，英國(guó)央行曾暗示巴克萊操縱Libor，這樣可以讓英國(guó)銀行業(yè)看起來(lái)沒(méi)那么脆弱。
央行官員惹火上身
這份文件公布了戴蒙德在2008年10月29日與英國(guó)央行副行長(zhǎng)保羅?塔克的一次電話(huà)記錄，當(dāng)時(shí)戴蒙德是巴克萊投資銀行部門(mén)的負(fù)責(zé)人。
根據(jù)記錄，塔克在通話(huà)中反復(fù)強(qiáng)調(diào)，幾位英國(guó)政府高級(jí)官員向其致電，詢(xún)問(wèn)為何巴克萊提交的Libor報(bào)價(jià)總是接近最高。塔克還對(duì)戴蒙德說(shuō)，盡管他明白巴克萊并不需要建議，但巴克萊沒(méi)有必要總是把Libor報(bào)得那么高。戴蒙德當(dāng)時(shí)將這些信息轉(zhuǎn)達(dá)給了德?tīng)柮芩挂０涂巳R在聲明中說(shuō)，戴蒙德不認(rèn)為塔克在讓巴克萊人為更改Libor報(bào)價(jià)，但是德?tīng)柮芩挂`以為央行是在傳達(dá)下調(diào)Libor報(bào)價(jià)的指示，并對(duì)交易員作出相關(guān)指示。
這份文件的披露意味著這家英國(guó)最大的銀行之一正在發(fā)起一場(chǎng)與英國(guó)央行之間的公開(kāi)戰(zhàn)爭(zhēng)，英國(guó)央行行長(zhǎng)默文?金不會(huì)預(yù)料到，自己上周還在痛批巴克萊的舞弊行為，本周卻被巴克萊反咬一口。對(duì)此，英國(guó)央行稱(chēng)，巴克萊對(duì)塔克知道戴蒙德人為壓低了利率的指控是“荒唐的”，沒(méi)有人傳遞也沒(méi)有人收到壓低Libor報(bào)價(jià)的指示。
由于監(jiān)管層方面的干預(yù)逐漸浮出水面，對(duì)Libor操縱案的調(diào)查也已超越金融業(yè)范圍。在巴克萊銀行與英國(guó)央行的對(duì)決開(kāi)始后，這一事件不可避免地被政治化。據(jù)英國(guó)《每日電訊報(bào)》援引英國(guó)政府消息人士暗示，前首相布朗的親密同事巴洛奈斯?范德拉當(dāng)時(shí)負(fù)責(zé)與英國(guó)央行溝通。而英國(guó)影子內(nèi)閣大臣埃德?鮑爾斯同樣受到壓力，要求披露其在這場(chǎng)丑聞中起的作用。這一指控還導(dǎo)致部分英國(guó)央行和英國(guó)金融服務(wù)監(jiān)管局（FSA）高層被要求在未來(lái)幾周赴議會(huì)解釋其在丑聞中起的作用。此外，塔克目前是明年6月接替默文?金出任行長(zhǎng)的熱門(mén)人選，但陷入丑聞后，高盛高管奧尼爾角逐英國(guó)央行行長(zhǎng)一職的希望大增。
金融監(jiān)管將填漏洞
分析人士稱(chēng)，由巴克萊丑聞卷起的金融監(jiān)管風(fēng)暴或?qū)⒂萦?，新一輪金融監(jiān)管改革將啟動(dòng)。英國(guó)首相卡梅倫7月2日宣布，將成立由議會(huì)上下院共同參與的獨(dú)立調(diào)查委員會(huì)，對(duì)銀行業(yè)整體展開(kāi)審查。FSA主席洛德?特納近日也表示，在年底前，其他銀行可能承認(rèn)操縱利率并繳納罰金。
據(jù)悉，其他涉案的英國(guó)銀行，尤其是蘇格蘭皇家銀行，必將受到巨大的壓力。此前有消息稱(chēng)，因同樣被訴參與操縱Libor，蘇格蘭皇家銀行預(yù)計(jì)將被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處以1.5億英鎊的罰款。
接下來(lái)的金融監(jiān)管或?qū)⒂嗅槍?duì)性地填補(bǔ)此前的“漏洞”。特納表示，針對(duì)巴克萊操控Libor的行為，金融管理局能開(kāi)出的最大罰單就是5950萬(wàn)英鎊的罰款。他建議修改法律，對(duì)銀行業(yè)的錯(cuò)誤行為進(jìn)行更為嚴(yán)厲的處罰，例如禁止嚴(yán)重犯錯(cuò)的銀行管理者再次進(jìn)入銀行業(yè)。
此外，英國(guó)商務(wù)大臣文森特?凱布爾表示，政府將考慮把刑事處罰適用于犯錯(cuò)的銀行業(yè)高管。如果銀行犯有嚴(yán)重錯(cuò)誤，銀行高管可能面臨起訴。與此同時(shí)，美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局正在調(diào)查處于丑聞核心的14名巴克萊交易員，他們?cè)诿绹?guó)或?qū)⒚媾R刑事訴訟。相比之下，英國(guó)卻沒(méi)有相關(guān)法律，英國(guó)金融管理局幾年前才有權(quán)力對(duì)不正當(dāng)市場(chǎng)行為提起刑事指控，但卻沒(méi)有涵蓋Libor市場(chǎng)。
操控基準(zhǔn)利率的銀行可能還將遭遇投資者的集體訴訟。有消息顯示，一些投資者正在討論重啟幾宗針對(duì)一批銀行操縱利率的集體訴訟，這樣做可以讓投資者在法律訴訟中占據(jù)主導(dǎo)，或能談判一個(gè)更有利的和解金方案。（本報(bào)記者袁源）
