光大證券“內(nèi)控缺陷”

中國(guó)日?qǐng)?bào)網(wǎng) 2013-08-20 09:05

 

8月18日,證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人通報(bào)了8月16日光大證券交易異常的應(yīng)急處置和初步核查情況。發(fā)言人表示,在核查中尚未發(fā)現(xiàn)人為操作差錯(cuò),但光大證券該項(xiàng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制存在明顯缺陷,信息系統(tǒng)管理問(wèn)題較多。

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The commission said an initial investigation showed that mistakes in application commands and failures of the payment quota control system led the securities company to send a 23.4 billion yuan ($3.83 billion) order to the Shanghai Stock Exchange and close deals valued at 7.27 billion yuan on Friday.

證監(jiān)會(huì)表示,初步調(diào)查顯示,程序調(diào)用錯(cuò)誤以及支付額度控制系統(tǒng)失效導(dǎo)致(光大)證券公司于上周五向上交所發(fā)送了234億元(38.3億美元)的訂單,并最終完成了72.7億元的交易。

經(jīng)初步核查,本次事件尚未發(fā)現(xiàn)人為操作差錯(cuò)(man-made operational mistakes),主要是策略投資部(strategic investment department)使用的套利系統(tǒng)(arbitrage system)出現(xiàn)了問(wèn)題,存在程序調(diào)用錯(cuò)誤(mistakes in application commands)以及支付額度控制系統(tǒng)失效(failures of the payment quota control system)等內(nèi)控缺陷(defects in internal controls)。

事件發(fā)生后,光大將已買(mǎi)入的部分ETF成分股申購(gòu)成ETF(exchange-traded fund,交易所交易基金)賣(mài)出,同時(shí)通過(guò)賣(mài)出股指期貨(stock index future)來(lái)對(duì)沖新增持倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。

上海證監(jiān)局已決定先行對(duì)光大證券采取行政監(jiān)管措施(administrative regulatory measures),暫停相關(guān)業(yè)務(wù)(to suspend its related businesses),責(zé)成公司整改(to rectify and reform),進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究。

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