由于保薦的上市公司萬福生科涉嫌欺詐發(fā)行股票，昨天，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)公布了對(duì)平安證券的處罰決定：責(zé)令平安證券改正違法行為，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入2555萬元，并處以5110萬元罰款，暫停保薦業(yè)務(wù)許可3個(gè)月；相關(guān)保薦人吳文浩、何濤、薛榮年、曾年生、崔嶺被給予警告，并分別處以30萬元罰款，撤銷證券從業(yè)資格等處罰。高達(dá)7665萬元的罰金及暫停保薦業(yè)務(wù)3個(gè)月，被業(yè)內(nèi)稱之為對(duì)券商“史上最嚴(yán)厲”的處罰。

證監(jiān)會(huì)公告顯示，證監(jiān)會(huì)對(duì)平安證券涉嫌違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，而當(dāng)事人薛榮年、曾年生、崔嶺、湯德智要求申辯和舉行聽證會(huì)。證監(jiān)會(huì)已舉行聽證會(huì)聽取了薛榮年、曾年生、崔嶺、湯德智的陳述、申辯，目前，案件已調(diào)查審理終結(jié)。

證監(jiān)會(huì)最終認(rèn)定，平安證券未審慎核查其他中介機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)意見，未能發(fā)現(xiàn)萬福生科涉嫌造假的內(nèi)容，對(duì)萬福生科的實(shí)際業(yè)務(wù)及各報(bào)告期內(nèi)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，平安證券也沒有履行盡職調(diào)查、審慎核查義務(wù)。

保薦人薛榮年等人提出了申辯意見，認(rèn)為平安證券已采取包括調(diào)取相關(guān)合同、執(zhí)行穿行測試、走訪供應(yīng)商和客戶、調(diào)取工商資料、安排律師函證等在內(nèi)的方式進(jìn)行審慎核查；為核實(shí)萬福生科財(cái)務(wù)狀況，平安證券還利用分析復(fù)核產(chǎn)品轉(zhuǎn)化率、盤點(diǎn)存貨、分析能源消耗配比等方式進(jìn)行核查驗(yàn)證，已屬勤勉盡責(zé)。本案中存在供應(yīng)商和客戶簽章問題的合同數(shù)量較少，且不易被發(fā)現(xiàn)。另外，平安證券走訪客戶時(shí)制作調(diào)查筆錄記載的交易金額與實(shí)際不符，乃是因客戶與萬福生科串通造假所致。

對(duì)保薦代表人的申訴等，證監(jiān)會(huì)一一駁回，認(rèn)為辯解理由不能成立，認(rèn)定平安證券工作底稿缺乏相關(guān)核查記錄，遺漏萬福生科2008年、2009年銀行對(duì)賬單的事實(shí)清楚。（記者竇紅梅）