中國證監(jiān)會副主席桂敏杰在昨日舉行的監(jiān)察部、公安部、證監(jiān)會聯(lián)合新聞發(fā)布會上表示，近年來，證監(jiān)會會同紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)加大了對內(nèi)幕交易的打擊力度，立案查處了一大批大案要案，目前，“群防聯(lián)控、綜合防治”的內(nèi)幕交易防控體系已初步形成，并顯示出積極效果。

“內(nèi)幕交易違法犯罪是證券市場的頑疾，需要進(jìn)行長期的斗爭。”桂敏杰指出，下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)把打擊內(nèi)幕交易行為作為證券市場監(jiān)管執(zhí)法工作重點，著力做好加強防控體系建設(shè)、集中監(jiān)管資源嚴(yán)打嚴(yán)控、落實并購重組“異動即調(diào)查、涉嫌即暫停、違規(guī)即終止”原則、加強監(jiān)管系統(tǒng)內(nèi)部管理、加大證券案件宣傳警示力度等五方面工作。

⊙記者 馬婧妤 ○編輯 衡道慶

4年立案調(diào)查

內(nèi)幕交易案件153起

桂敏杰在發(fā)布會上對證監(jiān)會近年打擊和防控內(nèi)幕交易情況進(jìn)行了介紹。他表示，內(nèi)幕交易是證券市場的一種典型違法違規(guī)行為，嚴(yán)重危害市場秩序，為投資者所痛恨，也是監(jiān)管機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)重點打擊的對象。

2008年以來，證監(jiān)會共獲取內(nèi)幕交易線索426件，交易所監(jiān)控成為獲取線索的主要渠道，其中329件線索為交易所監(jiān)控發(fā)現(xiàn)；通過日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)44件；通過媒體報道發(fā)現(xiàn)19件，其他渠道發(fā)現(xiàn)34件。

在對各類線索核實的基礎(chǔ)上，證監(jiān)會共立案調(diào)查內(nèi)幕交易案件153起，對31起內(nèi)幕交易案件涉及的58名當(dāng)事人作出行政處罰，對4名當(dāng)事人予以市場禁入。如遼源得亨內(nèi)幕交易案、北孚集團(tuán)秦少秋內(nèi)幕交易案、佛塑股份多名中層管理人員及親屬內(nèi)幕交易案、原光明集團(tuán)董事長馬中文內(nèi)幕交易案等一系列案件受到查處。

目前，證監(jiān)會打擊內(nèi)幕交易專項工作仍在進(jìn)行。同時，證監(jiān)會還加大了對內(nèi)幕交易案件的刑事追責(zé)力度，對調(diào)查發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易行為涉嫌犯罪的，堅決移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

2008年以來，共移送內(nèi)幕交易案件39起。“黃光裕案”、“上海祖龍案”、“天山紡織案”、山西美錦集團(tuán)內(nèi)幕交易案等已定罪宣判，近期偵辦的涉案金額9000萬元的秦宣等人內(nèi)幕交易“西南合成”案等一批金額巨大的案件已逮捕當(dāng)事人或移送起訴。

桂敏杰表示，鑒于少數(shù)內(nèi)幕交易案件及黨政領(lǐng)導(dǎo)干部違紀(jì)違法，證監(jiān)會加強了與紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的配合，通過建立有效的協(xié)調(diào)機(jī)制，順利查處了若干起有影響的案件。

內(nèi)幕交易綜合防控體系

初步形成

“按照打防并舉的指導(dǎo)思想，在加強監(jiān)管執(zhí)法和刑事打擊的同時，證監(jiān)會會同國家相關(guān)部門重點加強了制度建設(shè)，努力構(gòu)建內(nèi)幕交易綜合防控長效工作機(jī)制。”桂敏杰表示，通過各部門共同努力，“群防聯(lián)控、綜合防治”的內(nèi)幕交易防控體系已初步形成，成效初步顯現(xiàn)。

一是聯(lián)合公安部、監(jiān)察部、國資委、國家預(yù)防腐敗局等單位，研究并提出了內(nèi)幕交易綜合防控的工作建議，國務(wù)院批準(zhǔn)轉(zhuǎn)發(fā)了五部門《關(guān)于依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易的意見》。目前證監(jiān)會34家派出機(jī)構(gòu)已陸續(xù)與地方政府及相關(guān)部門建立起內(nèi)幕交易綜合防控工作機(jī)制。

二是配合高法、高檢、公安部研究制定有關(guān)司法解釋和工作制度，已在案件證據(jù)轉(zhuǎn)換、執(zhí)法協(xié)作等方面取得重要突破，在今年推動發(fā)布兩個司法文件的基礎(chǔ)上，另一個專門解決內(nèi)幕交易調(diào)查認(rèn)定和舉證責(zé)任難題的司法解釋也即將出臺。

三是全面推進(jìn)上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度，發(fā)布《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》。

四是不斷研究提高上市公司重組借殼的標(biāo)準(zhǔn)，完善上市公司并購重組的信息披露制度和股票交易停牌等規(guī)則，增加內(nèi)幕交易的違法成本。

五是會同監(jiān)察部組織10個省級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)和地方證監(jiān)局建立了聯(lián)席會議制度，就防治地方黨政機(jī)關(guān)工作人員內(nèi)幕交易行為形成了會商處理機(jī)制。

六是進(jìn)一步做好對監(jiān)管干部自身的監(jiān)督和管理。證監(jiān)會今年向系統(tǒng)各單位、各部門下發(fā)通知，就內(nèi)幕信息界定管理，內(nèi)幕信息知情人登記、保密工作和監(jiān)督檢查等作出明確規(guī)定，并在全系統(tǒng)開展了廣泛教育，督促嚴(yán)格執(zhí)行。

五方面入手

打擊內(nèi)幕交易行為

桂敏杰指出，下一步證監(jiān)會將繼續(xù)把打擊內(nèi)幕交易行為作為證券市場監(jiān)管執(zhí)法的重點，對內(nèi)幕交易行為“零容忍”，并具體從五方面著手開展工作。

一是推動落實《關(guān)于依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易的意見》，加強綜合防控體系建設(shè)，形成防治合力，從制度層面實現(xiàn)對內(nèi)幕交易的源頭治理。

二是集中監(jiān)管資源，嚴(yán)厲打擊內(nèi)幕交易行為，保持持續(xù)的高壓態(tài)勢。發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，絕不手軟。同時加強與紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)的配合，堅決移送涉嫌違法違紀(jì)的案件，加大打擊力度，提高內(nèi)幕交易違法違紀(jì)成本。

三是對容易引發(fā)內(nèi)幕交易的上市公司并購重組，全面落實“異動即調(diào)查、涉嫌即暫停、違規(guī)即終止”的規(guī)則，減少違法者的可乘之機(jī)。

四是進(jìn)一步加強監(jiān)管系統(tǒng)內(nèi)部管理，全面推行披露在前、受理在后的工作機(jī)制，公開工作流程，嚴(yán)格工作紀(jì)律，對監(jiān)管系統(tǒng)違法違紀(jì)者，堅決查處，絕不姑息。

五是加大證券案件宣傳力度，警示、教育包括黨政干部和國企領(lǐng)導(dǎo)在內(nèi)的各類主體，努力提高市場參與者的守法意識和誠信意識。

來源： 中國證券網(wǎng)-《上海證券報》 編輯：鄧京荊