嚴(yán)密監(jiān)控

《財(cái)經(jīng)國(guó)家周刊》記者了解到，在監(jiān)管思路確定以后，證監(jiān)會(huì)立即著手部署對(duì)接近內(nèi)幕交易的所有相關(guān)人員，進(jìn)行緊密監(jiān)控。

首先，證監(jiān)會(huì)要求負(fù)責(zé)發(fā)行、并購(gòu)的發(fā)行部、機(jī)構(gòu)部以及專、兼職發(fā)審委員注銷所有的個(gè)人賬戶，同時(shí)，申報(bào)父母、配偶及子女等直系親屬的身份證號(hào)和股票賬戶，建立專門檔案。

“我們現(xiàn)在都不太敢用手機(jī)與人談?wù)撆c股票相關(guān)的事了。”一位專職發(fā)審委員向《財(cái)經(jīng)國(guó)家周刊》記者介紹，目前公安部相關(guān)負(fù)責(zé)辦理證券案件的公安部證券犯罪偵查局以及證監(jiān)會(huì)下設(shè)的稽查一局和稽查二局等部門，對(duì)于上述人員往來電話，抽樣進(jìn)行監(jiān)聽。

同時(shí)，各地證監(jiān)局要求轄區(qū)的各家券商投行、具有發(fā)行并購(gòu)業(yè)務(wù)資質(zhì)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、券商研究員等，申報(bào)自己父母、配偶及子女等直系親屬的身份證號(hào)和股票賬戶，并建立專門檔案。

《財(cái)經(jīng)國(guó)家周刊》記者獲悉，上海證券交易所近期在對(duì)上市公司董秘、獨(dú)董的資格和后續(xù)培訓(xùn)中，增強(qiáng)了內(nèi)幕交易防控專題培訓(xùn)內(nèi)容；另外，對(duì)于上市公司方面如涉及重組并購(gòu)等事項(xiàng)，交易所要求申報(bào)涉及重組并購(gòu)可能接觸到內(nèi)幕信息的人員名單及身份證。

部分上市公司已經(jīng)感覺到來自于內(nèi)幕交易監(jiān)管的威懾力。日前，《財(cái)經(jīng)國(guó)家周刊》記者與山西煤炭運(yùn)銷集團(tuán)聯(lián)系采訪——該集團(tuán)因公告擬借殼太工天成（600392.SH）實(shí)現(xiàn)整體上市而受到市場(chǎng)關(guān)注。集團(tuán)上市辦公室一位負(fù)責(zé)人在謹(jǐn)慎地確認(rèn)記者身份后，再三表示，在此期間，別說采訪，就是連朋友、同學(xué)都不能約見。

此前，2009年8月，太工天成因停牌公告重組進(jìn)展之前的4個(gè)交易日股價(jià)大幅上漲，已遭到上交所調(diào)查和警告。該負(fù)責(zé)人告訴記者，目前公司明令要求，如誰將消息提前泄露影響重組，除將受到公司嚴(yán)厲的查處外，并酌情移交司法機(jī)關(guān)，絕不姑息。

《財(cái)經(jīng)國(guó)家周刊》從上海及深圳交易所了解到，交易所監(jiān)察系統(tǒng)已建立了強(qiáng)大的內(nèi)幕信息知情人數(shù)據(jù)庫，將上市公司上報(bào)的公司董事、監(jiān)事、高管、主要股東、中介機(jī)構(gòu)知情人員，以及上述人員的關(guān)聯(lián)人等的資料納入其中，并在此基礎(chǔ)上設(shè)計(jì)了一系列分析模塊。

例如，在內(nèi)幕交易監(jiān)控上，將上市公司披露的重大信息、內(nèi)幕信息知情人數(shù)據(jù)等資料與各類賬戶的交易記錄進(jìn)行關(guān)聯(lián)比較，一旦信息發(fā)布前股票交易異常，觸及了監(jiān)察系統(tǒng)內(nèi)幕交易分析模塊報(bào)警指標(biāo)閥值，監(jiān)察系統(tǒng)將自動(dòng)進(jìn)行報(bào)警，為監(jiān)控人員及時(shí)提供發(fā)現(xiàn)涉嫌內(nèi)幕交易行為的線索。線索明顯的將直接上報(bào)證監(jiān)會(huì)處理。

整肅“內(nèi)幕類”信息披露

《財(cái)經(jīng)國(guó)家周刊》記者最近到天康生物（002100.SZ）采訪，遇到一個(gè)“奇怪”的現(xiàn)象，即被要求簽訂一份不泄露未經(jīng)披露信息承諾書。

天康生物董事會(huì)秘書郭運(yùn)江告訴記者，從8月份開始，新疆證監(jiān)局要求轄區(qū)各上市公司在接待媒體和券商研究員時(shí)，要對(duì)方簽訂類似承諾書，杜絕將未經(jīng)披露的信息，寫入新聞報(bào)道和上市公司調(diào)研報(bào)告當(dāng)中。“特別是要防范券商研究員?！?/p>

中信證券資深研究員楊先生向《財(cái)經(jīng)國(guó)家周刊》記者表示，目前券商研究員確實(shí)普遍存在將打聽、傳播上市公司信息，作為吸引買方機(jī)構(gòu)購(gòu)買調(diào)研報(bào)告、提高個(gè)人在買方機(jī)構(gòu)“威信”的手段。

7月底，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》（征求意見稿）》，強(qiáng)調(diào)審慎處理影響證券價(jià)格的敏感信息，公平對(duì)待利益相關(guān)者，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券市場(chǎng)以及傳播虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)的信息。