“內(nèi)幕交易”細(xì)節(jié)曝光

9月15日，經(jīng)深交所核查與公司自查后，佛山照明公布了核查結(jié)果，證實(shí)有交易對手方及其直系親屬在公告敏感期進(jìn)行了股票交易。

核查出的第一個(gè)在敏感期進(jìn)行交易的對象為方清，佛山照明公告中方清的身份為合肥鋰鑫能源材料有限公司。記者從其他渠道查到，方清還擔(dān)任合肥國軒高科動(dòng)力能源有限公司（下稱合肥國軒高科）總經(jīng)理一職。

佛山照明在7月15日公告了兩項(xiàng)投資，分別是《關(guān)于青海佛照鋰能源開發(fā)有限公司對外投資意向進(jìn)展情況公告》和《關(guān)于正式收購合肥國軒營銷策劃有限公司持有的合肥國軒高科動(dòng)力能源有限公司20%股權(quán)投資的公告》。記者查閱了國內(nèi)券商針對這兩個(gè)項(xiàng)目發(fā)布的研究報(bào)告，均解讀為利好消息，給予了買入評級。

作為合肥國軒高科的總經(jīng)理，方清在7月12日與7月13日敏感期內(nèi)買入了佛山照明A股2萬股，并于7月27日賣出1萬股，期間獲利10150元。

針對這一買賣情況，方清聲稱：“以上股票交易屬于正常交易行為，絕無知情任何內(nèi)幕信息”。頗為蹊蹺的是，作為交易對手方的合肥國軒兩家公司，并未將方清列入內(nèi)幕信息知情人名單。

另一名被核查出來的交易對手方人員為霍廣?；魪V的身份為青海威力新能源材料有限公司（下稱“青海威力”）的法人代表。

佛山照明在8月18日公告了投資成立青海佛照鋰電正極材料股份有限公司（下稱“鋰電正極材料項(xiàng)目”）一事，青海威力為聯(lián)合發(fā)起投資公司之一。佛山照明在核查材料中認(rèn)定霍廣為8月18日公告項(xiàng)目的內(nèi)幕知情人。

3月20日，佛山照明曾發(fā)布公告擬購買從事鋰電池業(yè)務(wù)的合肥國軒高科股權(quán)?；魪V在公告前于3月8日~15日期間累計(jì)買入佛山照明A股174300股，買入均價(jià)為11.81元；公告披露后，霍廣在4月12~16日期間累計(jì)賣出123300股，賣出均價(jià)為14.05元，期間獲利276192元。

在上述方清股票交易的敏感期，霍廣也有交易記錄。在7月15日公告之前，霍廣及其直系親屬賬戶在6月2日至7月6日期間共累計(jì)買入103400股，均價(jià)12.93元，期間于6月10日賣出1400股，賣出價(jià)為14.27元；此后又在公告后賣出102000股，期間獲利16768元。

對于在敏感期進(jìn)行股票交易的事實(shí)，方清和霍廣均認(rèn)為是正常的股票交易，并非內(nèi)幕交易。佛山照明說，“在與霍廣的談話中發(fā)現(xiàn)，霍廣并不了解什么叫敏感期”。

值得注意的是，方清和霍廣均在鋰電正極材料項(xiàng)目籌劃階段的敏感期賣出了股票。佛山照明在公告中解釋說，“鑒于公司籌劃此項(xiàng)目按常理應(yīng)屬對公司利好消息”，方清和霍廣卻在此期間賣出股票，因此公司不能確定其是否提前獲知了公司內(nèi)幕信息，也不能確定其是否存在內(nèi)幕交易。

北京一位律師向記者指出，內(nèi)幕交易行為只需要認(rèn)定內(nèi)幕信息知情人是否在敏感時(shí)期進(jìn)行了股票交易，是否獲利不影響定罪。

來源：新華網(wǎng) 編輯：馮媛