風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率計(jì)分表（圖一）

涉案風(fēng)險(xiǎn)因子　　　　引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的概率　　　　分值

職務(wù)級(jí)別　　　　　　低（鄉(xiāng)科級(jí)）　　　　　1分

涉案人數(shù)　　　　　　中（8人 ）　　　　　　2分

職　　業(yè)　　　　　　中（法官）　　　　　　2分

風(fēng)險(xiǎn)影響程度計(jì)分表（圖二）

涉案風(fēng)險(xiǎn)因子　　　　影響程度　　　　　　　　分值

媒體關(guān)注　　　　　中（省級(jí)媒體報(bào)道）　　　　2分

第三方介入　　　　低（律師介入）　　　　　　1分

上訪可能性　　　　低（預(yù)計(jì)親屬上訪）　　　　1分

貪污賄賂犯罪案件的涉案人員一般為國(guó)家工作人員，多具有較高的社會(huì)地位、較強(qiáng)的綜合素質(zhì)和復(fù)雜的社會(huì)關(guān)系。涉案因素的復(fù)雜性導(dǎo)致此類案件的查辦過程存在著特殊的風(fēng)險(xiǎn)。因此，構(gòu)建反貪辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警機(jī)制，對(duì)反貪辦案過程中潛在的風(fēng)險(xiǎn)予以及時(shí)評(píng)估、及時(shí)預(yù)警以及有效應(yīng)對(duì)極為必要?？梢哉f，構(gòu)建反貪辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警機(jī)制是檢察機(jī)關(guān)積極適應(yīng)時(shí)代發(fā)展的創(chuàng)新舉措，是檢察機(jī)關(guān)提高自身管理水平，確保反貪辦案取得良好綜合效果的有益探索，更體現(xiàn)了檢察機(jī)關(guān)自我完善的努力。

反貪辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警機(jī)制是指檢察機(jī)關(guān)在查辦貪污賄賂犯罪案件過程中對(duì)涉案因素進(jìn)行全盤性的考量、分析，研判出在立案、偵查取證、采取人身或財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制措施等環(huán)節(jié)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，從而及時(shí)作出預(yù)警并采取有效措施予以應(yīng)對(duì)的一種工作機(jī)制。反貪辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警機(jī)制具有以下特性：第一，檢察業(yè)務(wù)專屬性。反貪辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警工作只能由檢察機(jī)關(guān)的反貪部門做出。對(duì)貪污賄賂犯罪案件涉案風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的評(píng)估是專屬于檢察機(jī)關(guān)反貪部門偵查人員的檢察業(yè)務(wù)活動(dòng)。第二，程序啟動(dòng)階段性。反貪案件屬于檢察機(jī)關(guān)自偵案件，偵查人員會(huì)經(jīng)歷完整的初查、立案、偵查等過程。其中，反貪案件的立案是涉案人員的違法行為可能受到刑事追究的關(guān)鍵程序，具有法定的標(biāo)準(zhǔn)和嚴(yán)格的審查過程。反貪辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警機(jī)制的啟動(dòng)通常是在立案階段。第三，評(píng)估因素多樣性。反貪辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)當(dāng)考察綜合性因素。例如涉案人數(shù)、涉案人員的健康狀況、涉案人員的職務(wù)級(jí)別、涉嫌犯罪數(shù)額、涉案款物的流向、涉案人員的社會(huì)關(guān)系、涉案人員的家庭情況，等等。第四，目的指向的明確性。反貪辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警的目的是為了及時(shí)研判并有效應(yīng)對(duì)辦案過程中可能出現(xiàn)的不確定風(fēng)險(xiǎn)，確保取得好的辦案效果。

筆者認(rèn)為，反貪辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制的構(gòu)建應(yīng)該涵蓋以下幾個(gè)方面的內(nèi)容：

一、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)象

所謂風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)象，就是指需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的案件。筆者認(rèn)為，存在以下情形的貪污賄賂犯罪案件應(yīng)當(dāng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：一是涉嫌犯罪金額不大的要案；二是涉嫌犯罪金額較小、情節(jié)輕微、深入擴(kuò)大偵查前景不明朗、把握不大的；三是犯罪嫌疑人違反法律規(guī)定且涉嫌犯罪，但存在特殊情況，沒有中飽私囊行為的；四是單位涉嫌受賄犯罪，但涉案金額大多用于公共活動(dòng)沒有中飽私囊的；五是五人以上涉嫌共同犯罪，可能被追究刑事責(zé)任的人數(shù)較多的；六是涉嫌犯罪行為在法律、政策上存在爭(zhēng)議的；七是立即立案?jìng)刹榭赡軙?huì)影響當(dāng)前大局的；八是初查工作已經(jīng)窮盡，但對(duì)是否立案?jìng)刹榘盐詹粶?zhǔn)的；九是其他可能妨礙法律效果、政治效果、社會(huì)效果有機(jī)統(tǒng)一，充分體現(xiàn)的。

對(duì)于上述類別的貪污賄賂犯罪案件，檢察機(jī)關(guān)反貪部門應(yīng)高度警覺，及時(shí)啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警機(jī)制，及時(shí)研判風(fēng)險(xiǎn)，有效應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，尤其是對(duì)這些類型的案件擬作出不立案或者撤銷案件、擬采取或者變更強(qiáng)制措施或者擬作出扣押、凍結(jié)財(cái)產(chǎn)決定時(shí)，更要強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警工作。

二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估步驟

1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序中的首要步驟。依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)=概率x影響的公式，筆者認(rèn)為：判斷風(fēng)險(xiǎn)因子的發(fā)生概率與風(fēng)險(xiǎn)因子造成的影響程度就是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主要任務(wù)。亦即，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的對(duì)象是風(fēng)險(xiǎn)因子發(fā)生的概率和影響程度。風(fēng)險(xiǎn)因子也稱為風(fēng)險(xiǎn)因素，是指引起風(fēng)險(xiǎn)或增加風(fēng)險(xiǎn)損失的涉案因素。承辦人在偵查階段應(yīng)當(dāng)及時(shí)、全面地收集風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估信息，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因子。風(fēng)險(xiǎn)因子包括涉案人數(shù)、涉案人員的身體健康狀況、涉案人員心理健康狀況、涉案人員的職務(wù)級(jí)別、涉嫌犯罪數(shù)額、涉案款物的流向、涉案人員的知識(shí)文化水平、涉案人員的社會(huì)關(guān)系背景、涉案人員的家庭情況、同類案件的社會(huì)影響力（新聞媒體關(guān)注度、網(wǎng)絡(luò)輿情）、第三方（律師、記者、民間團(tuán)體等）介入情況、引發(fā)涉檢上訪或者群體性事件的可能性；等等。

風(fēng)險(xiǎn)因子發(fā)生的概率和風(fēng)險(xiǎn)影響程度按級(jí)別均設(shè)立高（3分）、中（2分）、低（1分）三等分值。例如，犯罪嫌疑人職務(wù)級(jí)別這一風(fēng)險(xiǎn)因子可分三級(jí)：鄉(xiāng)科級(jí)計(jì)1分，縣處級(jí)計(jì)2分，廳局級(jí)以上計(jì)3分；對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)影響程度來說，已有媒體報(bào)道計(jì)1分，多家媒體連續(xù)報(bào)道計(jì)2分，中央以及國(guó)家重點(diǎn)媒體報(bào)道計(jì)3分。

以某檢察機(jī)關(guān)查辦的某受賄案被撤回起訴引發(fā)的國(guó)家賠償案件為例：本案涉案風(fēng)險(xiǎn)因子發(fā)生概率的評(píng)估分值為5分（見圖一）；涉案風(fēng)險(xiǎn)因子已經(jīng)以及可能產(chǎn)生的影響程度的分值為4分（見圖二）。依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理理論的“風(fēng)險(xiǎn)=概率x影響”公式，在本案中，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估總分為20分?？梢姡L(fēng)險(xiǎn)因子的發(fā)生概率和影響的程度是可以估量計(jì)算的。即風(fēng)險(xiǎn)值越大，表明全案風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別越高。該案在審查起訴階段因犯罪嫌疑人涉嫌受賄的事實(shí)不清、證據(jù)不足由公訴部門作出不起訴決定，致使檢察機(jī)關(guān)偵查監(jiān)督部門對(duì)其決定逮捕屬于錯(cuò)捕。涉案國(guó)家工作人員以其遭受了嚴(yán)重的名譽(yù)損害為由申請(qǐng)檢察院賠償其精神損失二十萬元。該案是國(guó)家賠償法實(shí)施后較為典型的公職人員申請(qǐng)精神賠償案件。值得注意的是，雖然被告人是針對(duì)檢察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)逮捕的強(qiáng)制措施的錯(cuò)誤決定申請(qǐng)國(guó)家賠償，但是案件辦理過程中，由于該案涉案風(fēng)險(xiǎn)因子的特殊性，導(dǎo)致案件存在較大風(fēng)險(xiǎn)的情況下，面對(duì)外圍證據(jù)不足的現(xiàn)實(shí)，偵查部門依然以當(dāng)事人口供為唯一突破口。結(jié)案時(shí)，偵查人員依然未取得犯罪嫌疑人認(rèn)罪的證詞，引發(fā)上述公職人員訴請(qǐng)人民檢察院賠償人身自由賠償金、以書面形式向當(dāng)事人賠禮道歉、消除影響以及巨額精神損失的負(fù)面后果。

2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)

筆者認(rèn)為，經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別程序后，可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)因子的發(fā)生概率以及負(fù)面影響程度相乘而得的相應(yīng)分值，將案件的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定分為三級(jí)：重大風(fēng)險(xiǎn)（30-40分）、較大風(fēng)險(xiǎn)（20-30分）、一般風(fēng)險(xiǎn)（20分以下），并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)按照不同的程序制定相應(yīng)的防范、控制和化解措施，確保每個(gè)案件都有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)予以對(duì)應(yīng)。

（1）重大風(fēng)險(xiǎn)案件：可能引發(fā)重大社會(huì)、政治影響的案件；綜合涉案因素分析，可能發(fā)生涉案當(dāng)事人及其近親屬自殺、自殘等極端行為的案件；社會(huì)輿論高度關(guān)注、群眾反映強(qiáng)烈的案件；可能引發(fā)群體性事件的案件；立即立案?jìng)刹榭赡苡绊懏?dāng)前大局的案件；等等。

（2）較大風(fēng)險(xiǎn)案件：涉案人數(shù)眾多的案件；對(duì)涉案人員是否構(gòu)成犯罪存在法律與政策爭(zhēng)議的案件；極有可能引發(fā)涉檢上訪的案件；當(dāng)事人揚(yáng)言要對(duì)檢察機(jī)關(guān)或辦案人員進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)的案件；等等。

（3）一般風(fēng)險(xiǎn)案件：犯罪嫌疑人身體、心理健康狀況欠佳的案件；犯罪嫌疑人家庭存在特殊情況的案件；涉案金額超過立案標(biāo)準(zhǔn)不多的案件；初查工作已經(jīng)窮盡，但對(duì)是否立案?jìng)刹樯杏幸蓱]的案件；等等。

綜上，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的核心就是識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因子并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)進(jìn)行研判的一系列過程。筆者認(rèn)為，檢察機(jī)關(guān)業(yè)務(wù)部門執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作應(yīng)當(dāng)遵循“誰承辦、誰評(píng)估”的原則，由案件承辦人具體負(fù)責(zé)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果就是案件承辦人對(duì)案件的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見。案件承辦人形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見后，應(yīng)及時(shí)撰寫《反貪辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》，具體包括：案件基本情況、風(fēng)險(xiǎn)因子、擬定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等內(nèi)容。

三、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

案件承辦人在對(duì)所有涉案因素進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后，應(yīng)根據(jù)《反貪辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》制訂《反貪辦案風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)對(duì)方案》，內(nèi)容包括：案件基本情況、風(fēng)險(xiǎn)因子、擬定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、擬定的預(yù)警級(jí)別、擬采取的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施、是否存在需要與有關(guān)部門進(jìn)行協(xié)調(diào)的問題，等等。筆者認(rèn)為：檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)成立由分管副檢察長(zhǎng)、反貪局局領(lǐng)導(dǎo)和1至2名偵查骨干組成的反貪辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱領(lǐng)導(dǎo)小組），在檢察長(zhǎng)的直接領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，主要負(fù)責(zé)對(duì)案件承辦人提交的《反貪辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》與《反貪辦案風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)對(duì)方案》進(jìn)行討論、研究，并作出相應(yīng)決定。

領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)《反貪辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》與《反貪辦案風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)對(duì)方案》予以審核后，應(yīng)根據(jù)所確定的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，作出相應(yīng)等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及啟動(dòng)相應(yīng)等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。具體而言，確定為重大風(fēng)險(xiǎn)案件的，應(yīng)作出反貪辦案風(fēng)險(xiǎn)紅色預(yù)警，并啟動(dòng)反貪辦案風(fēng)險(xiǎn)一級(jí)應(yīng)對(duì)機(jī)制；確定為較大風(fēng)險(xiǎn)案件的，應(yīng)作出反貪辦案風(fēng)險(xiǎn)橙色預(yù)警，并啟動(dòng)反貪辦案風(fēng)險(xiǎn)二級(jí)應(yīng)對(duì)機(jī)制；確定為一般風(fēng)險(xiǎn)案件的，應(yīng)作出反貪辦案風(fēng)險(xiǎn)黃色預(yù)警，并啟動(dòng)反貪辦案風(fēng)險(xiǎn)三級(jí)應(yīng)對(duì)機(jī)制。

啟動(dòng)反貪辦案風(fēng)險(xiǎn)一級(jí)應(yīng)對(duì)機(jī)制的，由檢察長(zhǎng)審核決定具體風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施；啟動(dòng)反貪辦案風(fēng)險(xiǎn)二級(jí)應(yīng)對(duì)機(jī)制的，由分管副檢察長(zhǎng)審核決定具體風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施；啟動(dòng)反貪辦案風(fēng)險(xiǎn)三級(jí)應(yīng)對(duì)機(jī)制的，由反貪局長(zhǎng)審核決定具體風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。案件承辦人具體負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的落實(shí)，是風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的直接責(zé)任人，反貪局主要負(fù)責(zé)人是風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的第一責(zé)任人。領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)當(dāng)隨時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的落實(shí)提出指導(dǎo)意見，及時(shí)研究協(xié)調(diào)解決工作中遇到的問題，對(duì)落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施不力的案件承辦人，要依照相關(guān)規(guī)定追究責(zé)任。（劉繼勝 作者為廣西壯族自治區(qū)人民檢察院副檢察長(zhǎng)）