我國(guó)制定資本市場(chǎng)誠(chéng)信辦法

失信記錄將具“一票否決”效力

中國(guó)證監(jiān)會(huì)近日公布《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法(草案征求意見稿)》，計(jì)劃年內(nèi)正式出臺(tái)，以期通過(guò)專門的誠(chéng)信監(jiān)督管理制度，強(qiáng)化對(duì)市場(chǎng)主體及其行為的誠(chéng)信約束。

據(jù)介紹，征求意見稿為證券期貨從業(yè)人員、發(fā)行人、上市公司、證券公司(保薦人)等重要主體規(guī)定了誠(chéng)信檔案制度。誠(chéng)信檔案制度主要由基本信息、正面信息和負(fù)面信息三類信息構(gòu)成，正面信息(除行政許可)由公民、法人或其他組織自行申報(bào)；證券期貨監(jiān)管執(zhí)法和自律管理中產(chǎn)生的負(fù)面信息，由證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、自律組織負(fù)責(zé)采集；其他機(jī)關(guān)產(chǎn)生的相關(guān)信用信息，通過(guò)政府信息公開、信用信息共享等途徑采集。

根據(jù)暫行辦法，證監(jiān)會(huì)將對(duì)違法失信記錄多的市場(chǎng)主體重點(diǎn)關(guān)注，對(duì)于保薦人、律師、會(huì)計(jì)師等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員違法失信的，除依法處罰處理外，還將出具誠(chéng)信關(guān)注函，對(duì)發(fā)審委委員等委員和專家遴選實(shí)行失信記錄“一票否決”。

為加大公眾監(jiān)督力度，證監(jiān)會(huì)還將推出誠(chéng)信信息的公開和查詢制度。征求意見稿擬進(jìn)一步擴(kuò)大公開的監(jiān)管措施類信息的范圍，不僅包括對(duì)保薦人、保薦代表人采取的監(jiān)管措施，還包括對(duì)從事非法證券活動(dòng)的機(jī)構(gòu)及人員，對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)及其主辦人、對(duì)律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員采取的監(jiān)管措施。

針對(duì)上市公司不履行或不全面履行發(fā)行上市、股改、分紅、資產(chǎn)重組相關(guān)公開承諾的失信行為，嚴(yán)重?fù)p及廣大投資者和社會(huì)公眾信心的實(shí)際，擬建立上市公司相關(guān)公開承諾履行情況統(tǒng)一公示制度，體現(xiàn)對(duì)公然背棄承諾的懲戒，讓市場(chǎng)和社會(huì)監(jiān)督、督促上市公司及相關(guān)義務(wù)人兌現(xiàn)承諾。

征求意見稿在通過(guò)對(duì)市場(chǎng)主體誠(chéng)信信息公開、查詢，強(qiáng)化對(duì)失信進(jìn)行懲戒、約束的同時(shí)，特別注重對(duì)信息主體的合法權(quán)益的保護(hù)。為避免一時(shí)的“污點(diǎn)”成為永遠(yuǎn)的“包袱”，征求意見稿區(qū)分誠(chéng)信信息的不同性質(zhì)和類別，分類設(shè)定效力期限。即：一般違法失信信息的效力期限為5年，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事處罰類信息的效力期限為10年，超過(guò)效力期限的不再通過(guò)誠(chéng)信檔案公布、披露和對(duì)外接受查詢提供?！?記者許志峰)

來(lái)源：人民日?qǐng)?bào) 編輯：張少虎

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