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第二,著力加強市場基礎性建設,優(yōu)化市場運行環(huán)境。中國資本市場經(jīng)過20多年的快速發(fā)展,初步建立了一整套與市場發(fā)展水平相適應的制度和機制,為保障市場平穩(wěn)運行發(fā)揮了重要作用。但我們也清醒地認識到,這套制度和機制還存在許多不盡完善的地方。因此,加強市場基礎性建設的任務依然十分繁重。下一階段,要進一步完善以信息披露為中心的新股發(fā)行體制,修訂證券發(fā)行與承銷管理辦法等配套制度規(guī)則,促進一、二級市場均衡協(xié)調發(fā)展。適當放寬創(chuàng)業(yè)板對創(chuàng)新型、成長型企業(yè)的財務準入指標,建立符合創(chuàng)業(yè)板企業(yè)特點的“小額、快速、靈活”的再融資機制。抓緊推出非上市公眾公司定向發(fā)行細則,出臺非上市公眾公司并購重組管理辦法。大力發(fā)展機構投資者,形成開放、多元、包容的機構投資者隊伍。建立以系統(tǒng)性風險防控為核心的跨市場、跨部門、跨境金融產(chǎn)品及相關風險的監(jiān)測監(jiān)控、評估預警和應急處置機制,牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性區(qū)域性風險的底線。圍繞重大改革監(jiān)管政策和資本市場面臨的形勢任務,做好新聞宣傳和輿論引導工作。
第三,深化重點領域的改革和創(chuàng)新,增強市場發(fā)展活力。服務實體經(jīng)濟需要,推動市場改革創(chuàng)新,是證監(jiān)會的重要職責。日前,國務院已經(jīng)同意國債、動力煤、瀝青等期貨品種上市,相關期貨交易所正積極穩(wěn)妥地做好上市前的準備工作。同時,繼續(xù)做好原油期貨市場建設,推動鐵礦石、秈稻、粳稻等新品種上市,研究開發(fā)期權等產(chǎn)品。推動證券期貨經(jīng)營機構在加強風險防控的基礎上,有序開展資產(chǎn)管理和資產(chǎn)證券化等業(yè)務和產(chǎn)品創(chuàng)新,盤活企業(yè)存量資產(chǎn)。推動并購重組市場化改革,進一步清理簡化并購重組行政許可,豐富并購重組支付工具,拓寬并購融資渠道,實施并購重組審核分道制,通過并購重組推動產(chǎn)業(yè)整合,引導企業(yè)消化過剩產(chǎn)能。建立健全私募基金監(jiān)管體系,引導私募股權投資基金、風險投資基金加大對初創(chuàng)期或成長期企業(yè)的支持力度。
第四,切實強化監(jiān)管執(zhí)法,大幅提高投資者保護水平。這是黨中央、國務院對資本市場改革發(fā)展提出的明確要求,也是廣大投資者尤其是中小投資者的強烈期盼?;閳?zhí)法是證監(jiān)會的一項主要業(yè)務與核心工作,是加快資本市場改革開放、實現(xiàn)市場創(chuàng)新發(fā)展的重要基礎,是履行“兩維護、一促進”職責的根本保障。下一階段,證監(jiān)會將按照簡政放權、轉變職能的要求,遵循嚴格執(zhí)法、公正執(zhí)法、文明執(zhí)法的原則,轉變觀念,提高認識,將主要工作從行政審批向監(jiān)管執(zhí)法轉型,將工作重心從事前審批向事中、事后監(jiān)管執(zhí)法轉變。同時,主動加強與相關部門的協(xié)調配合,不斷完善資本市場執(zhí)法體制機制。在持續(xù)保持對內幕交易高壓態(tài)勢的同時,重點加強對虛假信息披露、欺詐上市和中介機構違法違規(guī)行為的打擊,從嚴從快處理市場高度關注的重大惡性案件。推動行政執(zhí)法和解試點工作和證券侵權民事賠償訴訟制度的完善。抓緊研究制定保護投資者尤其是中小投資者的政策措施,著力強化市場主體對投資者教育和保護的責任和義務,加大力度推動完善有利于投資者維權的相關制度。
姜洋最后表示,當前,中國經(jīng)濟仍處于大有可為的重要戰(zhàn)略機遇期,資本市場也具有廣闊的發(fā)展前景。希望廣大上市公司積極參與多層次資本市場建設,遵守市場法規(guī)制度,提高規(guī)范化運作水平,更好地利用市場投資融資、資源配置、風險管理等功能,通過自身的做大做強,為整個經(jīng)濟的轉型發(fā)展做出新的貢獻。